企業(yè)合規(guī)管理會(huì)帶來(lái)哪些收益？
發(fā)布日期：2020-01-03 05:55:32 瀏覽次數(shù)：
合規(guī)管理的收益可以從直接收益和間接收益這兩個(gè)部分來(lái)解釋。
一、直接收益。
從企業(yè)個(gè)體的角度出發(fā)，合規(guī)管理的收益是指企業(yè)遵守法律規(guī)范和商業(yè)道德而避免監(jiān)管機(jī)構(gòu)懲罰所造成的損失。企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)會(huì)產(chǎn)生不利后果，導(dǎo)致企業(yè)價(jià)值減少，削弱企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，甚至?xí)蛊髽I(yè)面臨破產(chǎn)、退出市場(chǎng)的危險(xiǎn)。根據(jù)契約理論，企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)的后果主要包括民事責(zé)任、行政處罰責(zé)任、刑事責(zé)任以及商業(yè)信譽(yù)損失等。
首先，企業(yè)違規(guī)會(huì)導(dǎo)致民事責(zé)任，包括損害賠償和合同無(wú)效，這兩方面與企業(yè)利潤(rùn)密切相關(guān)。民事賠償是因?yàn)槠髽I(yè)違反法定或約定義務(wù)給合同另一方或他人造成損失后承擔(dān)的賠償義務(wù)。我國(guó)民法總則、合同法、侵權(quán)責(zé)任法都對(duì)企業(yè)違約懲罰做出了具體規(guī)定。不同的侵權(quán)違約行為所承擔(dān)的違約金也不同，有一倍、兩倍甚至三倍的違約懲罰，當(dāng)然合同雙方也可以事先約定違約金。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，合同是約束雙方實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目的最常用的法律工具，合同一旦無(wú)效，合同雙方就沒(méi)有履行的義務(wù)，致使經(jīng)營(yíng)目的落空，從而不能達(dá)到預(yù)期收益。當(dāng)然，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)可以避免不必要的訴訟成本和違約賠償，減少投資者和客戶(hù)的訴訟威脅。
其次，違規(guī)經(jīng)營(yíng)的行為一旦被發(fā)現(xiàn)還需要承擔(dān)行政處罰責(zé)任，諸如行政罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。在眾多的部門(mén)法中，反壟斷的違規(guī)成本較高，備受企業(yè)關(guān)注。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局可以按照反壟斷法對(duì)違法經(jīng)營(yíng)企業(yè)處以一年銷(xiāo)售額1% ~10%的罰款。而違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的企業(yè)會(huì)被處以最高300萬(wàn)元的罰款。相反，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)可以避免各種行政處罰，減少違規(guī)成本，獲得潛在的合規(guī)收益，增加企業(yè)利潤(rùn)。
最后，企業(yè)為了短期目標(biāo)而違規(guī)經(jīng)營(yíng)會(huì)損害企業(yè)的形象，企業(yè)的誠(chéng)信、守法文化和企業(yè)價(jià)值也會(huì)因此受到市場(chǎng)質(zhì)疑，股價(jià)也可能會(huì)受到影響，不利于企業(yè)的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)發(fā)展。鑒于此，進(jìn)行合規(guī)管理有利于監(jiān)督企業(yè)做到合法經(jīng)營(yíng)、維護(hù)企業(yè)形象，從而提高企業(yè)商譽(yù)和市值。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，企業(yè)同類(lèi)經(jīng)營(yíng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力越來(lái)越大。如何得到社會(huì)的認(rèn)可從而在競(jìng)爭(zhēng)中突圍，這是所有企業(yè)都必須面對(duì)的問(wèn)題。此時(shí)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)與維護(hù)企業(yè)形象的重要性不言而喻。企業(yè)主動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好形象可以增加市場(chǎng)和投資者的信心，銀行或者信用評(píng)估機(jī)構(gòu)也會(huì)對(duì)其內(nèi)部控制指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，進(jìn)而使其減少不必要的融資成本。另外，員工和品牌價(jià)值是企業(yè)的寶貴財(cái)產(chǎn)，企業(yè)給市場(chǎng)傳遞出守法經(jīng)營(yíng)的正面形象有利于提高顧客的品牌忠誠(chéng)度，鼓舞員工士氣。
二、間接收益。
合規(guī)管理的間接收益主要表現(xiàn)為企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感。應(yīng)對(duì)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)久之計(jì)是利益相關(guān)者之間的相互信任。特別是在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展不景氣的情況下，如果企業(yè)不合規(guī)經(jīng)營(yíng)，這必會(huì)使合作雙方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者之間相互猜疑，不利于市場(chǎng)的健康發(fā)展。
首先，如果企業(yè)從積極地遵守各項(xiàng)法律規(guī)定轉(zhuǎn)向集中精力花費(fèi)資源來(lái)規(guī)避監(jiān)管，對(duì)合規(guī)抱有消極的態(tài)度，那么很可能會(huì)發(fā)展不尊重合規(guī)的文化。這種不道德的商業(yè)行為會(huì)破壞經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，而且監(jiān)管機(jī)構(gòu)和被監(jiān)管單位之間的不信任也會(huì)給雙方造成損失。反過(guò)來(lái)，如果企業(yè)合規(guī)就能避免這一系列的社會(huì)損失，也就成為合規(guī)管理的預(yù)期收益。
其次，合規(guī)管理的收益還包括對(duì)中小股東利益的保護(hù)、降低信息使用者的比較成本、維系資本市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)以及對(duì)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施有效監(jiān)管的幫助等。這些有利于利益相關(guān)者的正面效應(yīng)都是屬于管理收益，是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的高度體現(xiàn)。
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